当专责舞弊调查人员处于以下哪种状态时是最有效的?Ⅰ.在公司内办公。Ⅱ.向董事会或首席合规官报告。Ⅲ.在公司以外的地点办公。Ⅳ.不向任何人报告,从而确保发出警告者的隐秘性。
2023-08-23
B.Ⅰ和Ⅱ
C.Ⅰ和Ⅳ
D.Ⅲ和Ⅳ
参考答案:B
Ⅰ.正确。专责舞弊调查人员在公司内办公可以起到警示作用,并增强员工对调查人员的信任。Ⅱ.正确。专责舞弊调查人员直接向首席合规官或董事会报告,以便该层次的人员根据调查人员的发现展开对本组织现存政策的修改。Ⅲ.不正确。见题解a。Ⅳ.不正确。不向任何人报告并不能确保发出警告者的隐秘性,只有采取后续审查确保没有发生报复行为等更能保证调查人员工作的最为有效。
理财规划师在对宏观经济形势进行分析和预测时,要注意的事项不包括()。
2023-07-10 从业资格外贸会计
2023-07-10 从业资格外贸会计
如果董女士认购的债券是一种20年期长期债券,面临的主要的投资风险是()。
2023-07-10 从业资格外贸会计
2023-07-10 从业资格外贸会计
热门标签