(2019年)根据证券法律制度的规定,下列情形中,应当经中国证监会核准的有( )。

2023-05-17

A.甲股份有限公司向特定对象发行股票,发行后股东人数为200人
B.乙上市公司发行新股
C.股东人数为201人的丙股份有限公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
D.丁股份有限公司首次在科创板公开发行股票并上市

参考答案:BC

(1)选项A:股份有限公司向特定对象发行股票,发行后股东人数超过200人时,才需经中国证监会核准;(2)选项B:上市公司无论是公开发行新股还是非公开发行新股,均应经中国证监会核准;(3)选项C:申请公开转让之前,股东人数已经超过200人的,应当经中国证监会核准;(4)在科创板公开发行股票,实行注册制,无须中国证监会核准。

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