6月5日，某客户开仓卖出我国大豆期货合约40手，成交价格4210元／吨，当天平仓20手合约，成交价格为4220元／吨，当日结算价格4225元／吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天合约占用的保证金为（）元。（交易单位为10吨/手）

证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（ ）风险管理机制。

2023-07-24 从业资格银行证券

下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有（ ）。

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证券公司应当选择符合以下哪些条件的信息技术服务机构开展合作（ ）。①近3年未从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施②信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近一年内不存在证券期货重大违法违规记录③具备安全、稳定的信息技术服务能力④具备及时、高效的应急响应能力⑤熟悉相关证券基金业务，具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力

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证券公司应当落实（ ）应急管理职责。①信息技术管理部门为信息技术应急管理的前头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复②各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险，开展业务影响分析，确定并实施重要业务恢复目标与恢复策略③风险管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性，确保与公司整体风险管理策略保持一致④应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级

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以下属于证券公司信息技术数据治理的有（ ）。①数据安全保障措施②数据分类分级③信息系统权限管理④经营数据和客户信息保护

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中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。①对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解②对会员单位的自律管理③对从业人员的自律管理④组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

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经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（ ）。

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保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（ ）。①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度③督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见④持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见

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证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（ ）。①受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制②向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排③出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排④因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

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下列关于收购的说法，正确的有（ ）。①收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换②收购行为完成后，收购人应当在Ⅰ0日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告③收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准④收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

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