首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员,向期货公司( )负责。
2023-05-24
B. 部门经理
C. 董事会
D. 监事会
参考答案:C
期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。
基金管理者向个人投资者分配股息、红利、利息时,须再扣缴10%的个人所得税。()
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
持有基金管理公司股权未满3年的股东,不得将所持股权出让。 ( )
2023-05-27 从业资格银行证券
基金收益分配表反映基金收益分配情况和期末未分配收益结余情况。 ( )
2023-05-27 从业资格银行证券
持有封闭式基金超过基金总额10%的,还应该按规定进行临时报告。 ( )
2023-05-27 从业资格银行证券
在基金份额发售前5日,应将基金合同、托管人协议登载在托管人网站上。 ( )
2023-05-27 从业资格银行证券
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