关于看跌期权的损益(不计交易费用)，以下说法正确的是（ ）。

关于资产管理的特征，以下表述正确的是（ ）。

2023-07-27 从业资格银行证券

关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程，以下表述正确的是（ ）。

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客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了（ ）职业道德要求。

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基金管理人需每日向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的中购、赎回清单，以下表述正确的是（ ）。 Ⅰ 申购、赎回清单主要包括最小申购，轄回单位对应的各组织证券名称，证券代码及数量现金替代标志等内容 Ⅱ 开市30分钟后，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF申购、赎回清单 Ⅲ 对于当日发布的申购、赎回清单，当日不得修改

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下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有（ ）。 Ⅰ 基金管理人 Ⅱ 基金托管人 Ⅲ 中国证券登记结算有限责任公司 Ⅳ 第三方独立销售机构

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私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为，客户经理涉及违规的是（ ）。 Ⅰ 客户经理依据管理人的过去收益来预测该产品的收益 Ⅱ 客户多次线下购买多种私募产品，此次线下购买产品时由于客户赶时间所以没有进行录音或者录像 Ⅲ 购买时客户先进行银行转账打款认购基金产品，后签署了产品合同及风险揭示书等文件 Ⅳ 产品销售客户经理将客户签署材料统一存放在私募基金管理人档案保管处

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基金管理人内部控制的独立性原则要求（ ）。 Ⅰ 授权岗位和执行岗位的分离 Ⅱ 执行岗位和审核岗位的分离 Ⅲ 保管岗位和记账岗位的分离 Ⅳ 基金管理人自有资产和基金资产运作的分离

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下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（ ）。 Ⅰ 营造公司合规文化 Ⅱ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造 Ⅲ 开展合规培训 Ⅳ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷

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基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议中约定可以分成的费用，包括（ ）。 Ⅰ 申购费 Ⅱ 赎回费 Ⅲ 销售服务费 Ⅳ 托管费

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关于公募基金销售活动，以下合规的是（ ）。 Ⅰ 采用直销代办模式 Ⅱ 让客户选择低费率的网上渠道认购 Ⅲ 买基金份额赠送意外险 Ⅳ 基金经理对产品进行微信路演

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