2023-05-24
《期货交易所管理办法》第十八条规定,期货交易所终止的,应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案,应当报中国证监会批准。
融资融券业务管理的基本原则包括( )。①合法合规原则②集中管理原则③独立运行原则④岗位分离原则
2023-07-24 从业资格银行证券
取得证券业从业资格的人员,如果属于( )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。①已被机构聘用②不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形③未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者④5年前受过轻微的刑事处罚
期货交易所不能从事的业务有( )。①信托投资②股票投资③国债投资④自用不动产投资
集合计划成立应当具备( )条件。①客户人数在200人以下并不少于2人②客户人数在200人以下并不少于3人③50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币④50亿元人民币以下并不低于5000万元人民币
基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有( )①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法②对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法③对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法④对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
国务院证券监督管理机构可以要求( ),在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。①证券公司及其董事、监事、工作人员②证券公司的股东、实际控制人③证券公司控股或者实际控制的企业④证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构⑤为证券公司提供服务的证券服务机构⑥证券公司的客户
公司不得收购本公司股份。但是,有下列情形之一的除外,正确的是( )。①减少公司注册资本②与持有本公司股份的其他公司合并③将股份奖励给本公司职工④股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议,要求公司收购其股份的
公开发行公司债券,应当符合的条件有( )。①股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元②有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元③累计债券余额不超过公司净资产的40%④最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券人员不得从事的活动包括( )。①利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场②编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场③从事与其履行职责有利益冲突的业务④接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂
个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括( )。①具备3年以上保荐相关业务经历②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效④未负有数额较大到期未清偿的债务
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