2023-05-24
如果确定交易时间的权利属于买方，称为买方叫价交易；若权利属卖方的则为卖方叫价交易。
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。
2023-08-02 从业资格银行证券
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（ ）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（ ）。
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户（ ）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。Ⅰ投资偏好Ⅱ风险承受能力Ⅲ服务需求Ⅳ资产状况
证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节（ ） Ⅰ 服务模式的选择和设计Ⅱ 客户签约 Ⅲ 形成服务产品Ⅳ 服务提供
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当（ ）。 Ⅰ 忠实客户利益，切实维护客户合法权益 Ⅱ 遵守法律、行政法规的规定 Ⅲ 遵循诚实信用原则，勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务 Ⅳ 优先维护公司利益，特殊情形下可以牺牲小客户利益
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）监管措施。 Ⅰ 出具警示函Ⅱ 责令清理违规业务 Ⅲ 监管谈话Ⅳ 责令改正
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（ ）。 Ⅰ 向客户建议适当的投资组合 Ⅱ 向客户进行理财规划建议 Ⅲ 向客户建议如何选择适当的投资品种 Ⅳ 接受客户全权委托，管理客户资产
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的人员，连续（ ）年不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。
证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据包括（）。Ⅰ．证券研究报告Ⅱ．新闻报道Ⅲ．上市公司董事会秘书的意见Ⅳ．基金经理的投资建议Ⅴ．基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见
热门标签
