触价指令常用于平仓，止损指令常用于开新仓。（ ）

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算（ ），处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。

2023-07-24 从业资格银行证券

（ ）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

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某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是（ ）。

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下列关于期货公司设立条件的说法中，错误的是（ ）。

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下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（ ）。Ⅰ．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务Ⅱ．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全Ⅲ．建立健全客户账户管理制度Ⅳ．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

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下列关于公开发行证券的说法，错误的是（ ）。

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按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为．机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（ ）报告。

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非公开募集基金的募集对象累计不得超过（ ）人。

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个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（ ）。Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人Ⅲ．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效Ⅳ．未负有数额较大到期未清偿的债务

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在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是（ ）。

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