下列关于郑州商品交易所的表述，正确的是（ ）。

甲上市公司所属企业乙公司拟于2017年4月申请分拆境外上市，以下对乙公司分拆境外上市构成障碍的有（ ）。 Ⅰ 甲公司董事、高管合计持有乙公司股份15% Ⅱ甲公司2016年度合并报表中按权益享有的乙公司的净利润占甲公司合并报表净利润的30% Ⅲ 甲公司2013年发行股份及募集资金投向的业务和资产作为对乙公司的出资，由乙公司实施，申请境外上市 Ⅳ 甲公司2014年亏损，2015年、2016年盈利

2023-08-04 从业资格银行证券

以下属于公司反收购策略中的管理层防卫策略的有（ ）。 Ⅰ 金降落伞策略 Ⅱ毒丸策略 Ⅲ 白衣骑士策略 Ⅳ 管理层收购 Ⅴ 积极向其股东宣传反收购的思想策略

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甲公司是上市公司，以下与甲是一致行动人的有（ ）。 Ⅰ 甲的员工李某的弟弟 Ⅱ持有甲30%股份的某自然人 Ⅲ 为甲提供融资安排的某信托公司 Ⅳ 与甲公司联营的乙公司

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在收购上市公司时，以下哪些属于可以向中国证监会申请以简易程序免于发出要约收购方式增持股份的情形 （ ） Ⅰ 经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30% Ⅱ 在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的2% Ⅲ 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位 Ⅳ 因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30% Ⅴ 因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

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根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》，下列关于债券持有人会议的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ 债券持有人会议应当有律师见证，见证律师出具的法律意见书应当于债券持有人会议决议之后披露 Ⅱ债券持有人进行表决时，每一张未偿还的债券享有一票否决权 Ⅲ 经超过持有本期未偿还债券总额且有表决权的1/2的债券持有人同意方可生效 Ⅳ 召集人应当至少于债券持有人会议召开日前10个交易日发布召开持有人会议的公告 Ⅴ 债券持有人无需回避表决

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关于审计函证的说法正确的是（ ）。 Ⅰ 函证应以注册会计师事务所的名义发出 Ⅱ如果注册会计师认为取得积极式函证回函是获取充分、适当的审计证据的必要程序，则替代程序不能提供注册会计师所需要的审计证据 Ⅲ 除非有充分证据表明应收账款对被审计单位财务报表不重要或函证很可能无效，否则应进行函证 Ⅳ 函证一般应采取积极式函证

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以下关于公司董事会、股东会效力的说法正确的有（ ）。 Ⅰ 董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、法规的规定，决议无效 Ⅱ 股东会的会议召集程序、表决方式违反公司章程的规定，决议无效 Ⅲ 董事会的会议内容违反法律、法规的规定，决议无效 Ⅳ 股东会的会议内容违反公司章程的规定，决议无效 Ⅴ 不管是董事会、股东会，决议内容只要违反法律、法规的规定或者违反公司章程的规定，均为无效

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承销商在承销记账式国债时，可以选择的分销方式有（ ）。 Ⅰ 场外挂牌分销 Ⅱ场内挂牌分销 Ⅲ 场外签订分销合同 Ⅳ 境外分销 Ⅴ 试点商业银行柜台销售

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关于管理层收购，以下说法符合规定的有（ ）。 Ⅰ 公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过2/3 Ⅱ公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告 Ⅲ 收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得过半数独立董事同意后，提交公司股东大会审议 Ⅳ 收购应当经出席股东大会的非关联股东所持表决权2/3以上通过 Ⅴ 收购应当经董事会非关联董事作出决议，且经监事会审议同意后，提交公司股东大会审议

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证券市场线、资本资产定价模型表明，任何证券或证券组合的期望收益率为（ ）的函数。 Ⅰ 市价总值 Ⅱ无风险收益率 Ⅲ 市场组合期望收益率 Ⅳ 系统风险 Ⅴ 市盈率

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