期货公司首席风险官发现违法违规行为时,需要向( )机构汇报。
2023-05-24
B.董事会
C.住所地中国证监会派出机构
D.员工大会
参考答案:BC
期货公司设立首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的.应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。故本题答案为BC。
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2023-05-27
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2023-05-27
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在我国《证券投资基金法》中,()是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。
2023-05-27
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2023-05-27
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允许外国公司无须改变现行的报告制度就可以享受公开交易证券好处的存托凭证是()。
2023-05-27
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