2023-05-24
沪深300股指期货的最小变动价位是0.2点。
投资合规性风险是指基金管理人( )违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
2023-07-27 从业资格银行证券
以下措施中,属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
基金管理人的合规管理的主要内容是( )。Ⅰ.定期传达监管要求Ⅱ.审核各业务部门对外签订的合同、业务部门修订的制度、公司对外披露的各类信息Ⅲ.检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性Ⅳ.开展法律咨询
基金管理人合规文化建设的主要内容是( )。Ⅰ.管理层对合规文化建设工作足够重视Ⅱ.加强合规管理部门与业务部门之间的信息交流和资源共享Ⅲ.有效落实合规考核机制Ⅳ.积极推行全员合规理念
基金管理人的合规管理是指下列( )行为。Ⅰ.制定和执行合规管理制度Ⅱ.建立合规管理机制Ⅲ.培育合规文化Ⅳ.防范合规风险
合规文化建设是( )的一部分。
基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行( )的合规监控。
合规文化不要求建立( )。
基金管理人的合规审核不包括( )。
合规培训的主要内容是( )。
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