()是指由内部工作流程、风险控制系统、员工职业道德、信息和交易系统问题导致交易过程中发生损失的风险。

主办券商违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（ ）。

2023-07-24 从业资格银行证券

申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（ ）。

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下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（ ）①实际控制人②会计师事务所③律师事务所④高级管理人员

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主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（ ）个月内不再受理其申请。

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下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是（ ）。

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主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起（ ）个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。

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证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（ ）

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根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请（ ），成为主办券商。

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交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（ ）个月。

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甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（ ）。

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