期货从业人员( )的,应暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
2023-05-24
B.获取不正当利益
C.向投资者隐瞒重要事项
D.违反保密义务,泄露. 传递他人未公开重要信息
参考答案:ABCD
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条规定,期货从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请:(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的;(二)拒绝协会调查或检查的;(三)获取不正当利益的;(四)向投资者隐瞒重要事项的;(五)违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的。选项A属于《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条所禁止的行为。
下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法,错误的是( )。
2023-07-24 从业资格银行证券
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通常,在金融期权交易中,( )需要开立保证金账户,并按照规定缴纳保证金。
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企业债券融资同股票融资相比,在财务上具有许多优势,以下不正确的是( )。
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