2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易,营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中,赵某应受到的惩罚有( )。
2023-05-24
B.给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格
C.给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格
D.给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格
参考答案:C
《期货交易管理条例》第六十八条规定,期货公司挪用客户保证金的,除对期货公司给予相应处罚外,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
在期货交易所进行期货交易的,可以是期货交易所会员,也可以是非会员。()
2023-05-24 从业资格银行证券
在我国,期货交易所可以间接参与期货交易,但必须严格遵守相关法律。()
2023-05-24 从业资格银行证券
任何单位或者个人不得使用信贷资金、财政资金进行期货交易。()
2023-05-24 从业资格银行证券
期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。()
2023-05-24 从业资格银行证券
期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容,擅自进行期货交易。()
2023-05-24 从业资格银行证券
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