期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有（　　）。

下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（）。

2023-07-24 从业资格银行证券

证券发行与交易的“三公原则”是指（）。

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取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为（）。

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下列未公开信息中，不属于内幕信息的是（）。

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《证券发行与承销管理办法》属于（）层级。

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下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。

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任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

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非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以（）罚款。

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下列从业人员中，执业行为错误的是（）。

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下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是（）。

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