某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行整改,解决了部分问题,但仍未达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求,下列说法中正确的有( )。
2023-05-24
B.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某
C.必要时,王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.王某应当及时向期货公司董事长. 董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
参考答案:CD
A项,《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条规定,期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。B项,第三十二条规定,首席风险官因正当履行职责而被解聘的.中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
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结构性票据不一定派发利息,而且大部分结构性票据也不保本。( )
2023-07-29
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委托贷款的风险不仅需要委托人承担,贷款人(受托人)也需要承担。( )
2023-07-29
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2023-07-29
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因石油、黄金价格的不利变动所带来的风险属于市场风险中的商品价格风险。( )
2023-07-29
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2008年进入金融危机后,《有效银行监管核心原则》的主要变化有( )。
2023-07-29
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