证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司A进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。根据规定,中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。
2023-05-24
B.刑事处罚
C.行政处罚
D.采取监管措施
参考答案:CD
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第15条的规定,中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。
( )是指汽车金融公司可以提供向汽车经销商发放的采购车辆贷款和营运设备贷款。
2023-08-12 从业资格银行证券
商业银行()应将金融创新活动的风险管理纳入全行统一的风险管理体系。
2023-08-12 从业资格银行证券
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