某期货公司从业人员李某在执业过程中,利用客户的交易信息进行期货交易,同时向其他期货公司泄露其信息,但未对其造成损失。对李某的行为,中国证监会可以采取的措施包括()。
2023-05-24
B.责令改正
C.监管谈话
D.出具警示函
参考答案:BCD
根据《期货从业人员管理办法》第29条的规定,期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
2023-05-27 从业资格银行证券
近年来我国政策性金融债券品种逐渐多样化,例如,国家开发银行曾发行过()
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深圳证券交易所在确定和调整保证成分股指数中的成分股时一般考虑的因素包括()
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根据不同的投资者对风险的不同态度,理论上可以将投资者分为以下类型()
2023-05-27 从业资格银行证券
2006年1月1日起施行的新《证券法》将证券公司按照()等业务类型进行管理。
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