甲期货公司接受客户吴某委托为其进行白糖期货交易，吴某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自身以往的交易经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，可能有下跌的风险，于是擅自做主没有为吴某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨。在该案例中，甲期货公司违反的规定有（）。

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不能从事的业务有()。Ⅰ．信托投资Ⅱ．股票投资Ⅲ．国债投资Ⅳ．自用不动产投资

2023-07-24 从业资格银行证券

下列属于证券、期货投资咨询业务的是()。Ⅰ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

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主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列()情形之一的询价对象，不得配售股票。Ⅰ．采用询价方式定价但未参与初步询价Ⅱ．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致Ⅲ．未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金Ⅳ．有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

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我国现行的证券市场法律主要有()。Ⅰ．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》Ⅱ．《中华人民共和国证券法》Ⅲ．《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅳ．《证券发行上市保荐制度暂行办法》

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下列关于询价制度的说法中，正确的有()。Ⅰ．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价Ⅱ．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价Ⅲ．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购Ⅳ．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

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证券自营业务的范围包括()。Ⅰ．一般上市证券的自营买卖Ⅱ．兼并收购中的自营买卖Ⅲ．一般非上市证券的买卖Ⅳ．证券承销业务中的自营买卖

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中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。Ⅰ．保荐代表人被吊销证券业执业证书Ⅱ．保荐代表人被注销证券业执业证书Ⅲ．保荐代表人受到中国证监会行政处罚Ⅳ．保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

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证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循()原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。Ⅰ．自愿Ⅱ．平等Ⅲ．诚实信用Ⅳ．公平

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证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。Ⅰ．金融投资经验Ⅱ．风险承受能力Ⅲ．风险管理能力Ⅳ．金融管理能力

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下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是()。Ⅰ．私募基金是通过非公开方式募集基金Ⅱ．公募基金面向不确定的广大的公众Ⅲ．私募基金募集的对象是少数特定的投资者Ⅳ．私募基金对信息披露有非常严格的要求

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