下列人员不符合期货公司高级管理人员任职条件的是()。
2023-05-24
B.因违法行为被开除的证券公司从业人员,自被开除之日起已逾5年
C.因违法行为被解除职务的证券交易所负责人,自被解除职务之日起已逾5年
D.被中国证监会认定为不适当人选的人员,自被认定之日起未逾2年
参考答案:D
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条第7项的规定,自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
(2016年)以下关于基金管理人内部控制有效性原则的说法中,正确的是()。
2023-07-27 从业资格银行证券
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2023-07-27 从业资格银行证券
2023-07-27 从业资格银行证券
(2017年)下列选项中,不属于基金管理人内部控制目标的是( )。
2023-07-27 从业资格银行证券
(2017年)某基金管理公司实施内部控制,下列做法符合内部控制目标的是( )。
2023-07-27 从业资格银行证券
(2017年)下列选项中,不属于基金公司内部控制原则的是( )。
2023-07-27 从业资格银行证券
(2017年)关于基金管理人内部控制的实施,下列做法正确的是( )。
2023-07-27 从业资格银行证券
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