首席风险官不得有下列行为中的()。
2023-05-24
B.滥用职权,干预期货公司正常经营
C.保守期货公司的商业秘密
D.做出独立、及时、审慎的判断
参考答案:AB
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第9条的规定,首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项。第10条的规定,首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。第13条第4项和第5项的规定首席风险官不得有下列行为:利用职务之便牟取私利;滥用职权,干预期货公司正常经营。
互认基金的管理人应有( )年以上管理历史,最低资产管理规模大于( )亿美元。
2023-07-26 从业资格银行证券
2023-07-26 从业资格银行证券
申请合格境外投资者资格在应当具备的条件中,说法不正确的是( )。
2023-07-26 从业资格银行证券
2006年11月2日,中国第一只试点债券型QDII基金( )发行。
2023-07-26 从业资格银行证券
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合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资的人民币金融工具是( )。
2023-07-26 从业资格银行证券
2023-07-26 从业资格银行证券
2023-07-26 从业资格银行证券
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