证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每个季度向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（）

B股分红派息由上市公司董事会确定分红派息方案，提交股东大会审议。 （ ）

2023-05-26 从业资格银行证券

证券经纪人在开展相关业务前应取得证券从业资格，并进行执业注册。 （ ）

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限价委托方式的优点是，证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客 户实现预期投资计划，谋求最大利益。 （ ）

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证券交易所的组织形式有会员制和合作制两种形式。 （ ）

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根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格 或者交易量的异常交易行为，予以重点监控。 （ ）

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证券公司进行投资者教育的目的是为了提高经纪业务量。 （ ）

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确定目标市场首先要进行市场细分。 （ ）

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全国银行间债券市场买断式回购以净价交易，全价结算。 （ ）

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1999年7月1日，《中华人民共和国证券法》的实施，标志着我国维系证券交易市场运 作的法规体系趋向完善。 （ ）

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证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法 规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍 遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财 产损失或声誉损失的风险。 （ ）

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