期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，情节显著轻微，且没有造成后果的，()。

客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（ ）。

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（ ）万元以下的罚款。

2023-07-24 从业资格银行证券

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。

2023-07-24 从业资格银行证券

下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有（ ）。①具备健全且运行良好的组织机构②具有持续盈利能力，财务状况良好③最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

2023-07-24 从业资格银行证券

下列有关公司合并、分立的说法，错误的是（ ）。

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下列对法的概念的描述，正确的是（ ）。①法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的②法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志③法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统④法以保障和约束为内容

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从事证券投资基金活动，应当遵循（ ）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。①自愿②公正③公平④诚实信用

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符合（ ）条件的证券公司可以成为转融通借入人。①具有融资融券业务资格，且业务运作规范②业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案③技术系统准备就绪④具有财务顾问业务资格

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资产证券化中，管理人不得有下列行为（ ）。①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营②超过计划说明书约定的规模募集资金③侵占、挪用专项计划资产④以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债

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证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（ ）。①客户身份核实②客户账户变动确认③是否向客户充分揭示风险④是否存在全权委托行为

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