期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

以下文件中，需要在申请首次公开发行股票并在创业板上市时申报，而在申请首次公开发行股票并在主板上市时不予申报的有（）。Ⅰ．招股说明书摘要（申报稿）Ⅱ．发行人的历次验资报告Ⅲ．发行人关于募集资金运用的总体安排说明Ⅳ．发行人控股股东、实际控制人对招股说明书出具的确认意见Ⅴ．发行人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件

2023-08-04 从业资格银行证券

根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定，下列表述正确的有（）。Ⅰ．保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上交所报告Ⅱ．保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于2次，负责该项目的两名保荐代表人至少应有一人参加现场检查Ⅲ．当上市公司出现控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金等特定情形时，保荐人应自知道或应当知道之日起10日内或上交所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查Ⅳ．在上市公司年度报告披露后5个工作日内，保荐人应向上交所提交《持续督导年度报告书》Ⅴ．持续督导工作结束后，保荐人应在上市公司披露年度报告之日起的15个工作日内向上交所报送保荐总结报告书

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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。下列属于一定要接受辅导的人员有（）。Ⅰ．发行人的董事、监事Ⅱ．发行人的副总经理Ⅲ．发行人的实际控制人或其法定代表人Ⅳ．持有发行人3％以上股份的股东Ⅴ．发行人实际控制人的董事、监事、高管

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甲公司只生产一种产品，变动成本率60%，盈亏临界点作业率30%，那么息税前经营利润率为（）。

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某上市公司业绩快报中的财务数据和指标与相关定期报告的实际数据和指标差异幅度达到一定的标准时，上市公司应当以董事会公告的形式致歉。证券交易所对该项差异幅度的认定标准是（）。

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下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有（）。Ⅰ．挂牌公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ．甲合伙公司，实缴出资总额为300万元人民币Ⅲ．乙公司，注册资本500万元人民币，实缴注册资本300万元，根据《公司法》、《公司登记管理条例》以及乙公司《公司章程》，注册资本将于2018年缴足Ⅳ．丙契约开私募基金，该基金系该挂牌公司挂牌前股东，在挂牌公司申请在全国股份转让系统挂牌时，股份直接登记为产品名称Ⅴ．某自然人投资者本人名下前一交易日日终股票市值为400万元，银行存款200万元

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深交所创业板上市公司发行新股，其持续督导期间为（）。

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属于企业建立与实施有效内部控制应包括的要素是（）。Ⅰ．组织架构Ⅱ．风险评估Ⅲ．信息与沟通Ⅳ．全面预算管理Ⅴ．内部监督

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当发生临时报告所涉及的重大事项时，上市公司应当在最先触及的下列（）时点及时进行披露。Ⅰ．公司监事会就该重大事项作出决议时Ⅱ．有关各方就该重大事项签署无附加条件的意向书时Ⅲ．有关各方就该重大事项签署有附加条件的意向书时Ⅳ．公司某一高管理应知道该重大事项时Ⅴ．公司某一监事知道重大事项时

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下列关于某创业板上市公司治理的相关做法，不违反相关规定的是（）。Ⅰ．董事长担任战略委员会召集人Ⅱ．公司章程中规定董事会秘书由公司总经理兼任Ⅲ．董事会专门委员会只设战略委员会和提名委员会，未设审计委员会Ⅳ．薪酬与考核委员会由5名人员组成，其中独立董事2名Ⅴ．提名委员会的职责包括审查与候选董事相关的薪酬政策

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