期货交易所办理（ ），应当经国务院期货监督管理机构批准。

下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是

2023-07-24 从业资格银行证券

公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所终止其公司债券上市交易（ ）。

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下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有（ ）。①数额较大的，可处5年以下有期徒刑或者拘役②数额巨大的，可处2万元以上20万元以下罚金③数额特别巨大的，可没收财产④有其他特别严重情节的．可处无期徒刑

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异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有（ ）。①公司连续5年盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件。但该公司5年不向股东分配利润②公司合并③公司章程规定的营业期限届满，但股东会会议通过决议修改章程使公司存续④公司分立

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证券投资顾问执业行为准则包括（ ）。①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资风险③提供投资建议应具有合理依据④不得参与媒体证券节目

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国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有（ ）。①要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明②进人证券公司的办公场所进行检查③进入高级管理人员的住所进行检查④检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

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下列属于委托指令的具体形式的有（ ）。①柜台委托②网上委托③电话委托④热键委托

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下列属于资产管理计划的投资者主要享有的权利的是（ ）①对于单一资产管理计划按照合同的约定追加、提取委托财产，对于集合资产管理计划按照合同约定参与、退出和转让资产管理计划份额。②在持有的资产管理计划份额范围内，承担资产管理计划亏损或者终止的有限责任。③取得分配清算后的剩余资产管理计划财产。④根据合同的规定，参加或申请召集资产管理计划份额持有人大会，行使相关职权。⑤监督管理人、托管人履行投资管理及托管义务的情况。

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证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循（ ）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。①客观公正②诚实信用③平等④自愿

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公司公开发行新股，应当符合（ ）。①最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为②具有持续经营能力；③经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件④具有健全且运行良好的组织机构

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