为了保障基金的安全，中国证监会、财政部必须自己管理基金，不允许指定代理机构。（ ）

自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。 （ ）

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司的经纪业务和自营业务都具有风险性。 （ ）

2023-05-26 从业资格银行证券

可转换债券转换成发行公司股票时，若出现不足转换1股的可转换债券余额时，在T+ 3 日交收时由公司通过证券登记结算公司以现金兑付。 （ ）

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证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务，于每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。 （ ）

2023-05-26 从业资格银行证券

下列说法中正确的有（ ）。A. 一般情况下，通过证券交易所达成的交易需采取净额清算方式B.净额清算又称差额清算C.净额清算分为单边净额清算和双边净额清算D.清算证券时，只有在同一清算期内且同种的证券才能合并计算

2023-05-26 从业资格银行证券

标的证券为交易所交易型开放式指数基金（ETF）的，应当符合的条件有（ ）。A.上市交易超过3个月B.近3个月内的日平均资产规模不低于20亿元C.基金持有户数不少于4000户D.日均成交额在5000万以上

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根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券自营业务运作管理重点主要有（ ）。A.建立运作流程 B.确定运作原则C.多人负责清算 D.控制运作风险

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股份转让的成交信息包括（ ）。A.买方代理主办券商 B.卖方代理主办券商C.成交数量 D.证券代码

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下列关于上海证券交易所B股现金红利派发日程安排的说法中，正确的有（ ）。A.中国结算公司上海分公司核准答复日为T—5日前B.公告刊登日为T日C.最后交易日为T+3日D.现金红利发放日为T+10日

2023-05-26 从业资格银行证券

下列说法中正确的有（ ）。A.证券公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训B.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训C.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于60小时D.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时

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