对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任的期货公司董事中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。( )
2023-05-24
参考答案:对
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条,对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任的期货公司董事中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。题干中未表明擅离职守造成严重后果,故该处罚不当。故本题答案为A。
证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取( )的方式。
2023-07-24 从业资格银行证券
2023-07-24 从业资格银行证券
证券公司应当向协会报送柜台市场业务( )报告以及( )报告。
2023-07-24 从业资格银行证券
证券公司应于每月结束后( )个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。
2023-07-24 从业资格银行证券
下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中,正确的是( )。
2023-07-24 从业资格银行证券
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