2023-05-24
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条,在同一期货公司内,营业部负责人改任其他营业部负责人,其任职资格继续有效。故本题答案为A。
中国证监会及其派出机构依法对资产管理业务实施监督管理。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定,不得超出前款规定的范围,且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。( )
资产管理业务投资期货类品种的,期货公司与客户应当按照期货保证金安全存管有关规定管理和存取委托资产。( )
期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时,客户委托资产可以用于清偿期货公司债务。( )
期货公司可以通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户。( )
客户应当对委托资产来源及用途的合法性进行书面承诺。( )
期货公司应当向客户充分揭示资产管理业务的风险,说明和解释有关资产管理投资策略和合同条款,并将风险揭示书交客户当面签字或者盖章确认。( )
客户应当对市场及产品风险具有适当的认识,主动了解资产管理投资策略的风险收益特征,结合自身风险承受能力进行自我评估,期货公司应当对客户适当性进行审慎评估。( )
期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本应当包括中期协制定的合同必备条款,并及时报住所地中国证监会派出机构备案。( )
资产管理业务投资期货类品种的,期货公司应当按照期货市场开户管理规定为客户开立或者撤销所管理的账户,申请或者注销交易编码,对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、单独管理。( )
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