因违法行为或者违纪行为被撤销资格的投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（ ）

根据《关于首次公开发行股票预先披露等问题的通知》，下列说法正确的有( )。 Ⅰ.发行人及其保荐机构不能在规定的时间内提交反馈意见回复材料的，可书面申请延期一次，延期时间不得超过2个月，否则需申请中止审查 Ⅱ.中止审查后恢复审查的，视同新申报企业重新排队 Ⅲ.申请恢复审查时，应当提交书面申请，经审核同意后恢复审查 Ⅳ.未能在规定时间提交反馈意见回复材料，也不申请延期或者中止审查的，将予以终止审查

2023-08-04 从业资格银行证券

以下情形中公司可以公开发行可转换债券的有( )。 Ⅰ.最近三个会计年度加权平均净资产收益率扣非前为6.05%，扣非后为5.48% Ⅱ.公司现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查 Ⅲ.公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅳ.上市公司净资产为16亿，发行可转换公司债券未提供担保

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甲公司拟于2014年4月主板IPO，以下构成发行障碍的有( )。 Ⅰ.有违规担保，2013年11月消除 Ⅱ.2011-2013年大股东有同业竞争的乙企业，上市前对外转让了 Ⅲ.重要子公司最近36个月有违法行为 Ⅳ.公司生产经营所用商标为控股股东所有，甲公司免费设使用

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下列哪些会构成发行人首次公开发行股票并上市的实质性障碍( )。 Ⅰ.发行人的大股东用土地使用权作价1000万元出资，发行人于2008年10月报送发行申请文件时，尚未取得该土地的土地使用权证，但预计2009年2月可以取得土地使用权证。发行人律师出具的意见认为：发行人取得土地使用权证不存在法律障碍 Ⅱ.发行人的一个股东用专利权作价50万出资，发行人于2008年10月报送发行申请文件时，尚未取得该专利的专利权证，但预计2009年2月可以取得专利权证。发行人律师出具的法律意见认为：发行人取得专利权证不存在法律障碍 Ⅲ.发行人购买了一处办公楼，于2008年10月报送发行申请文件时，发行人尚未取得该办公楼的相关权属证明，但预计2009年2月可以取得权属证明。发行人律师出具的法律意见认为：发行人取得该办公楼的权属证明不存在法律障碍 Ⅳ.发行人的一个股东用与别人共有的专利权对发行人出资，发行人于2008年10月报送发行申请文件时，共有方因专利权纠纷已对该股东提起诉讼，目前案件尚未审结

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下列关于发审委的工作规程正确的是( )。 Ⅰ.发审委会议表决采取不记名投票方式 Ⅱ.会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制 Ⅲ.中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果 Ⅳ.暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时，原则上仍由原发审委委员审核

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以下关于优先股发行说法正确的有( )。 Ⅰ.可以申请一次核准 Ⅱ.公司应在三个月内实施首次发行，剩余数量应当在十二个月内发行完毕 Ⅲ.首次发行数量应当不少于总发行数量的百分之五十 Ⅳ.剩余各次发行的数量由公司自行确定，每次发行完毕后五个工作日内报中国证监会备案

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发行人提交首次公开发行股票申请文件后，需要中止审查的情形有( )。 Ⅰ.发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新 Ⅱ.发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾 Ⅲ.保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动，尚未解除 Ⅳ.负责本次发行的保荐代表人发生变更

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：主板上市公司中，以下不可以进行非公开发行的是( )。 Ⅰ.上市公司权益被控股股东严重侵害尚未解除 Ⅱ.对外违规担保尚未解除 Ⅲ.现任监事近12月被交易所谴责 Ⅳ.最近1年被出具保留、否定或无法，进行重大资产重组

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关于非公开发行价格调整的说法不正确的是( )。 Ⅰ.发审会后，召开股东大会再次调整价格 Ⅱ.募投变更，可以重新召开股东大会变更募投，但不能变价格 Ⅲ.市场情况发生变化，可以随时召开股东大会对发行价格进行调整 Ⅳ.非公开发行股票发行方案发生变化，应重新召开董事会，确定定价基准日

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下列关于非公开发行股票的说法正确的有( )。 Ⅰ.非公开发行申请未获核准的上市公司，可自中国证监会作出不予核准的决定之日起六个月后，再次提出证券发行申请 Ⅱ.认购邀请书名单由上市公司和保荐人共同确定 Ⅲ.股东大会决议有效期已过的，应由董事会重新确定本次发行的定价基准日 Ⅳ.如本次发行董事会决议确定具体发行对象的，该具体发行对象经上市公司股东大会同意可调整原认购合同约定的认购数量

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