1年内累计( )次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的期货公司董事、监事和高级管理人员,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
2023-05-24
B.3
C.5
D.10
参考答案:B
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条,期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选:(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项.造成严重后果;(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果;(三)擅离职守,造成严重后果;(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话;(五)累计3次被行业自律组织纪律处分;(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任;(七)中国证监会认定的其他情形。本题为(四)。故本题答案为B。
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交易结算会员只能为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务。( )
2023-05-24
从业资格银行证券
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2023-05-24
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2023-05-24
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