( )年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的期货公司董事、监事和高级管理人员,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
2023-05-24
B.3
C.5
D.10
参考答案:A
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条,期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的.中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选:(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项.造成严重后果;(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果;(三)擅离职守,造成严重后果;(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话:(五)累计3次被行业自律组织纪律处分;(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任:(七)中国证监会认定的其他情形。本题为(四),故本题答案为A。
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开放式基金场内申购、赎回时,由于申报价格栏不能空白,故约定始终都填写为()。
2023-05-26
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2023-05-26
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客户交易结算资金汇总账户以()名义开立,资金全部为()所有。
2023-05-26
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2023-05-26
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2023-05-26
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深圳证券交易所国债回购的回购价为101,回购天数为50天,则回购年收益率为()。
2023-05-26
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2023-05-26
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2023-05-26
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回购交易到期反向成交时,由()电脑系统自动产生一条反向成交记录。
2023-05-26
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