2023-05-24
会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。
证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。下列关于证券账户的说法，正确的有（ ）。①中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式③1个投资者最多可以申请开立2个A股账户④1个投资者只能申请开立1个信用账户
2023-07-24 从业资格银行证券
下列说法中，正确的是（）。①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托③证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果
关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券的管理制度④股票质押率上限不得超过50％
关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（ ）。①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延②标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围③标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围④证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，应予以立案追诉的情形包括（ ）。①获利或者避免损失数额累计在5万元以上的②造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的③诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的④致使交易价格和交易量异常波动的
下列哪一情形，属于变相公开发行股票、公司、企业债券（ ）。①采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让②公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人③向特定对象发行证券累计不超过200人④未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人
以下各项属于证券经纪业务特点的有（ ）。①业务对象的广泛性业务②证券经纪商的中介性③客户指令的权威性④客户收益的保证性
证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（ ）。①与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制②提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上，且有30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表③提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表④提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币
按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，适当性管理主要包括以下（ ）安排。①全面了解客户②全面计算收益③对产品或服务分级④适当性匹配
沪港通和深港通的基本规则包括（）。①订单设计②订单修改③回转交易④额度控制
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