2023-05-24
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。故本题答案为AB。
保荐机构提交推荐文件后，应当主动配合中国证监会的审核，并承担下列( )工作。Ⅰ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复Ⅱ.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查Ⅲ.指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通Ⅳ.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通Ⅴ.保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询
2023-08-04 从业资格银行证券
在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列事项做出承诺( )。Ⅰ.有充分理由确信发行人符合规定要求，且其证券适合在交易所上市、交易Ⅱ.有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ.有充分理由确信发行人及其董事在公开发行募集文件中表达意见的依据充分合理Ⅳ.有充分理由确信中介机构发表的意见与事实不符Ⅴ.自愿接受中国证监会依照《证券发行上市保荐业务管理办法》采取的监管措施Ⅵ.有充分理由确信与其他中介机构发表的意见不存在实质性差异Ⅶ.保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责，对发行人申请文件进行了尽职调查、审慎核查
保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交( )。Ⅰ.发行保荐书Ⅱ.上市保荐书Ⅲ.保荐代表人专项授权书Ⅳ.证券发行募集文件Ⅴ.保荐协议
下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法，正确的有( )。Ⅰ.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任Ⅱ.保荐机构应当在申请发行股票的推荐文件中承诺有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ.保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责Ⅳ.投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格，但不必取得执业证书Ⅴ.企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作
关于保荐机构，下列表述正确的有( )。Ⅰ.保荐机构应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题，并向交易所报告Ⅱ.保荐机构按照有关规定对发行人违法违规事项公开发表声明的，应当于披露前向交易所报告，经交易所审核后在指定媒体上公告Ⅲ.保荐机构有充分理由确信中介机构及其签名人员按相关规定出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或者其他不当情形的，应当及时发表意见Ⅳ.保荐机构和发行人终止保荐协议的，应当自终止之日起10个交易日内向交易所报告，说明原因并由发行人发布公告Ⅴ.保荐机构、保荐代表人注册登记内容发生重大变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会报告
保荐机构的注册登记事项包括( )。Ⅰ.董事、监事和高管人员情况Ⅱ.保荐业务负责人情况Ⅲ.主要股东情况Ⅳ.保荐机构内核负责人情况Ⅴ.保荐机构工作人员名单
关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准，下列说法正确的有( )。Ⅰ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起5个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定Ⅱ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起3个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅴ.对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求( )。Ⅰ.内部机构设置合理Ⅱ.具有健全的业务规程Ⅲ.具备卓越的研究能力Ⅳ.具有一般销售能力Ⅴ.具有内部风险评估和控制系统
个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有( )。Ⅰ.未负有数额较大到期未清偿的债务Ⅱ.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录Ⅲ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅳ.最近1年未受到中国证监会的行政处罚Ⅴ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试
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