首席风险官要重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下哪些制度( )
2023-05-24
B.期货公司风险监管指标管理制度
C.期货公司治理和内部控制制度、期货公司员工近亲属持仓报告制度
D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度
参考答案:ABCD
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条,首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下制度:(一)期货公司客户保证金安全存管制度:(二)期货公司风险监管指标管理制度;(三)期货公司治理和内部控制制度;(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度;(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度;(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。故本题答案为ABCD。
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2023-07-25
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所交易金融资产到期期限在1年以上或者没有到期期限的金融市场,是( )。
2023-07-25
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根据行业周期理论,任何行业都会经历( )、( )、( )、( )四个阶段。
2023-07-25
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2023-07-25
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( )被视为无风险证券,相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券。
2023-07-25
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人民币合格境外机构投资者(RQFII)和QFII的主要区别不包括( )。
2023-07-25
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2023-07-25
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