2023-05-24
《期货公司风险监管指标管理办法》第八条，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。故本题答案为B。
基金管理人可设总经理( )，副总经理( )。
2023-07-26 从业资格银行证券
( )是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
( )是金融市场上进行交易的载体。
债券市场不包括( )。
以下关于LOF与ETF区别的说法错误的是( )。
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括( )。Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送Ⅲ.散布虚假信息，扰乱市场秩序Ⅳ.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
下列属于合规管理的基本原则的是( )。Ⅰ.独立性原则Ⅱ.客观性原则Ⅲ.公正性原则Ⅳ.协调性原则
基金监管的基本原则有( )。Ⅰ.保障投资人利益原则Ⅱ.适度监管原则Ⅲ.高效监管原则Ⅳ.审慎监管原则
下列属于基金募集发售工作内容的是( )。Ⅰ.发售基金Ⅱ.公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件Ⅲ.提交备案申请Ⅳ.资金存入专门账户
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