风控指标里的流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的_和对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的_，但因证券公司发债提供的反担保除外。（）

2023-05-24

A.70％；10％
B.150％；10％
C.150％；70％
D.100％；70％

参考答案：B

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条，风险控制指标标准是指：(一)净资本不低于12亿元；(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％；(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；(四)净资本不低于净资产的70％。故本题答案为B。

相关推荐

关于UCITS基金的申购与赎回价格，如不损害持有人利益，监管机关可以允许（）公布一次。

2023-07-26 从业资格银行证券

基金管理费是指（）。

2023-07-26 从业资格银行证券

下列不属于不动产投资具有的特点的是（）。

2023-07-26 从业资格银行证券

下列不属于系统性风险的是（）

2023-07-26 从业资格银行证券

下列关于投资者需求关键因素的说法错误的是（）。

2023-07-26 从业资格银行证券

（）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。

2023-07-26 从业资格银行证券

SWIFT是（）的缩写。

2023-07-26 从业资格银行证券

按规定，目前买断式回购的期限最长不得超过（）天，具体期限由交易双方确定。

2023-07-26 从业资格银行证券

如果某债券基金的久期为3年，市场利率由5%下降到4%，则该债券基金的资产净值约（）。

2023-07-26 从业资格银行证券

在不考虑税、破产成本、信息不对称并且假设在有效市场里面，企业价值不会因为企业融资方式而改变，该理论被成为（）。

2023-07-26 从业资格银行证券

热门标签