证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括( )。
2023-05-24
B.内部控制制度
C.合规检查制度
D.介绍业务规则
参考答案:ABCD
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定,证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
商业银行查询个人信用报告时应当取得被查询人的口头授权。( )
2023-08-11 从业资格银行证券
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信用报告查询相关档案资料保管期限为( )年,到期可对档案资料进行销毁。
2023-08-11 从业资格银行证券
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下列关于个人征信安全管理的说法,正确的有( )。[2014年11月真题]
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