张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中,正确的是( )。
2023-05-24
B.为和其他公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续标准,甚至低于行业自律标准,且绝不能低于经营成本
C.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险
D.客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
参考答案:CD
A项,对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告;机构未妥善处理的,从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。B项,提倡同业公平竞争,严禁从业人员以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费。
2023-05-25 从业资格银行证券
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贷款人处于下列()之一的情况,处以5000元以上1万元以下的罚款。
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1918年,H.G.莫尔顿提出了资产转换理论,其缺陷包括()。
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