关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有( )。
2023-05-24
B.完善客户纠纷处理机制
C.不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
D.按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分
参考答案:ABC
A项,《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第五条,会员单位应当完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理.督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则.持续开展投资者风险教育。B项,第八条,会员单位应当完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷。C项,第三条,会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。故本题答案为ABC。
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2023-08-12
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2023-08-12
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在计量信用风险经济资本过程中,银行通常需要考虑的要素包括()等。
2023-08-12
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科学合理的合规管理绩效考核、严格及时的违规问责,有助于提升合规风险管理的()。
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评估外审机构存在下列()情况,商业银行不宜委托其从事外部审计业务。
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