《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》目的是为维护金融期货市场（ ）运行，督促期货公司会员单位严格执行金融期货投资者适当性制度。

证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至（ ）。 A.证券交易所 B.证券公司注册地中国证监会派出机构C.中国证券业协会 D.中国证监会

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司融资融券业务的风险包括（ ）。A.市场风险 B.客户信用风险C.政策风险 D.业务管理风险

2023-05-26 从业资格银行证券

按照现行规定，关于深圳交易所开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是（ ）。A.停牌期间，可以接受新的申报B.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易C.停牌期间，停牌前及停牌期间的申报可以撤销D.复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价

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在证券经纪业务中，防范管理风险的重点是防范员工违规操作或操作失误而导致的下列 业务差错（ ）。A.技术故障差错 B.委托买卖差错C.资金取款差错 D.账户开户差错

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关于股票交易，以下说法正确的有（ ）。A.股票的柜台交易是非法行为B.在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终 止上市交易C.股票交易可以不在证券交易所中进行D.柜台交易是大宗交易的惟一类型

2023-05-26 从业资格银行证券

中小企业板上市公司出现（ ）情形时，可能向深圳证券交易所提出恢复上市申请。A.因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个中期报 告结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还B.因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司股东权益 为正C.因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个季度报 告显示公司违法违规为其控股股东及其关联方提供的资金已全部归还D.因公司股东权益为负值而被实行退市风险警示后，公司首个年度报告审计结果显示公司 股东权益为正

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依据买卖证券的数量，委托可以分为（ ）。A.整数委托 B.零数委托C.成交委托 D.限价委托

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下列关于上海证券交易所买断式回购报价方式的说法，错误的有（ )。 A.申报单位为1手或其整数值B.按资金到期年收益率进行申报C.单笔交易数量在1 000手（含）以上，可采用大宗交易方式进行D.融资方申报“买入”，融券方申报“卖出”

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根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的 有（ ）。A.公司的董事发生变动B.公司发生重大亏损C.公司经营方针和经营范围发生重大变化D.公司申请破产的决定

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自然人申请挂失补办证券账户时，如不能提供居民身份证，还可以提供（ ）。A.本人户口本B.户口所在地公安机关出示的贴本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失证明C.工作证D.驾驶执照

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