（ ）等机构应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。

财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（ ）年。

2023-07-24 从业资格银行证券

（ ）属于证券自营业务主要的投资对象。

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中国证监会建立监管信息系统，将（ ）进入其诚信档案。①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的③上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的④证监会认定的其他事项。

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下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）。①另类子公司下不得再下设任何机构②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系③另类子公司可以从事投资以外的业务④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

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证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。①《中华人民共和国证券法》②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》③《中华人民共和国公司法》④《证券交易管理条例》

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下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法错误的是（ ）。

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以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。①要加强对经纪业务营销管理②严格执行经纪业务操作规程③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益④建立经纪业务检查稽核制度

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（ ）负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度。

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全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（ ）。①责令改正②出具警示函③限制证券账户交易④要求提交书面承诺

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甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（ ）。

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