期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是( )。

国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两个基金是（ ）。①基金兴华②基金金泰③基金安信④基金开元

2023-07-25 从业资格银行证券

证券经纪商在受到客户委托后，应当对下列（ ）内容进行审查①委托人身份②委托内容③委托卖出的实际证券数量④委托买入的实际证券数量

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2018年7月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑主要宏观经济变量包括（ ）。①国内生产总值②经济周期③财政政策④国际资本流动

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可交换债券与可转换债券的相同之处有（ ）。①发行主体②换股期限③票面利率④换股比例

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债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，债券按付息方式分类，可以分为（ ）

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按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（ ）。①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

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（ ）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。

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（ ）指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。

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通常，期限在1年以下（含1年）的国债为（ ）。

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首次公开发行是指拟上市公司首次面向（ ）募集资金并上市的行为。①不特定的社会公众投资者②特定的社会公众投资者③公开发行债券④公开发行股票

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