期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称必须一致。（ ）

证券公司经营证券承销与保荐业务，同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的，注册资本最低限额为( )。 A．人民币5000万元 B．人民币10000万元 C．人民币15000万元 D．人民币50000 万元

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司应当向客户明确告知( )。 A．公司的不同产品 B．公司的业务风险 C．公司的法定业务范围 D．公司的服务

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证券公司只能接受( )的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。 A．全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司 B．全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司 C．全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司 D．全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司

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按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过( )。 A．3个月 B．6个月 C．9个月 D．1年

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( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。 A．电话服务中心 B．专人服务 C．讲座、推介会和座谈会 D．邮寄服务

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某上市公司通过10股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为( )日。 A．T+1 B．T C．T+2 D．T+3

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( )是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。 A．一致性 B．合法性 C．规范性 D．真实性

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证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范( )。 A．客户资料丢失 B．挪用客户交易结算资金 C．设备服务器故障 D．网络中断故障

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所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为( )提供的股份转让服务业务。 A．非上市公司 B．上市公司的流通股份 C．境外上市公司 D．上市公司的非流通股份

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投资者持有一个上市公司已发行的股份的5％后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少( )，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。 A．2% B．3% C．5% D．10%

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