期货公司申请期货投资咨询业务资格．应当提交的申请材料有（）。

2023-05-24

A.期货投资咨询业务资格申请书
B.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
C.申请日前6个月的期货公司风险监管报表
D.期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等

参考答案：ABCD

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条，期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：(1)期货投资咨询业务资格申请书；(2)股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；(3)申请日前6个月的期货公司风险监管报表；(4)期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等。故本题答案为ABCD。

相关推荐

国家机关和事业单位可以从事期货交易。（）

2023-05-24 从业资格银行证券

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。（）

2023-05-24 从业资格银行证券

未经期货交易所许可．任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。（）

2023-05-24 从业资格银行证券

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。（）

2023-05-24 从业资格银行证券

期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。（）

2023-05-24 从业资格银行证券

期货交易的结算，由期货公司统一组织进行。（）

2023-05-24 从业资格银行证券

会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。（）

2023-05-24 从业资格银行证券

《期货交易管理条例》明确规定，禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。（）

2023-05-24 从业资格银行证券

根据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。（）

2023-05-24 从业资格银行证券

根据《期货交易管理条例》，期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照国务院期货监督管理机构的规定，向中国期货业协会报告大户名单、交易情况。（）

2023-05-24 从业资格银行证券

热门标签