期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，（）应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记人诚信档案。

某公司在创立时创始人持有20000股股份，股权投资基金X作为A轮投资者以增资方式按2元/股的价格购买了10000股，其后B轮投资者以增资方式按1元/股的价格购买了10000股．在完全棘轮条款和加权平均条款下X基金分别可获补偿的股票数量为（ ）

2023-08-04 从业资格银行证券

下列不属于中国证券投资基金业协会权责的是（）。

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关于创业投资基金投资方式，以下表述正确的是（ ） Ⅰ．可投资处于各阶段的未上市成长性企业 Ⅱ．通常通过注资的形式对企业增量股权进行投资 Ⅲ．收益主要来自于所投资企业因价值创造带来的股权增值Ⅳ . 主要以杠杆投资的方式投资于被投企业

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关于公司型股权投资基金，说法正确的是（ ）。 Ⅰ．如果将基金委托给第三方基金管理人管理，则基金投资者无需承担基金债务责任 Ⅱ．公司型基金是独立的企业法人，应缴纳企业所得税Ⅲ．公司型基金只能以股份有限公司形式设立 Ⅳ．公司型基金可以发行债券募集资金

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合格投资者必须具备的要素包括（ ）。 Ⅰ．具备风险识别能力 Ⅱ．达到规定的资产规模或收入水平Ⅲ．具备风险承担能力 Ⅳ．具备专业的投资能力

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中国证监会及其派出机构可以对股权投资基金运作中的违法违规行为进行行政处罚，处罚对象包括（ ）。 Ⅰ．股权投资基金管理人Ⅱ．股权投资基金托管人Ⅲ．股权投资基金销售机构 Ⅳ．股权投资基金估值核算机构

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股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取下列（ ）措施。Ⅰ.公开谴责Ⅱ.暂停办理相关业务Ⅲ.撤销管理人登记Ⅳ.取消会员资格

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股权投资基金投资阶段的环节包括（ ）Ⅰ．尽职调查 Ⅱ．跟踪与监控Ⅲ．立项 Ⅳ．投资交割

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境内IPO市场包括（ ）Ⅰ．主板 Ⅱ．中小企业板Ⅲ．创业板 Ⅳ．全国股转系统

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股权投资基金通常采用承诺资本制的原因包括（ ） Ⅰ．基金的资金规模通常较大，投资周期相对较长 Ⅱ．基金通常不能在短期内完成投资部署 Ⅲ．基金的整体投资收益水平会受资本实际出资时间影响Ⅳ . 基金投资人有出资压力，短期内无法出资

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