期货公司（ ）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。

证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（ ）。 Ⅰ.促进信息的有效利用和传播 Ⅱ.市场合理定价 Ⅲ.市场有效性的提高 Ⅳ.资源的合理配置 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

2023-07-25 从业资格银行证券

重要法律法规的变动对金融市场的影响属于（ ）。 Ⅰ.宏观经济风险 Ⅱ.系统性风险 Ⅲ.流动性风险 Ⅳ.信用风险 A、Ⅰ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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作为国际支付手段的外汇应具备（ ）。 Ⅰ.可支付性 Ⅱ.可收益性 Ⅲ.可获得性 Ⅳ.可换性 A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（ ）次跟踪评级报告。 A、1 B、2 C、3 D、5

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股东会对公司特别决议事项需要经代表（ ）以上表决权的股东通过。 A、1/3 B、2/3 C、1/2 D、10%

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深圳证券交易所于（ ）正式营业。 A、1990年8月3日 B、1992年6月3日 C、1989年5月3日 D、1991年7月3日

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取得证券执业证书的人员，连续（ ）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。 A、2 B、4 C、3 D、5

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我国证券公司的设立实行（ ）。 A、报备制 B、审批制 C、注册制 D、备案制

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在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（ ）。 A、不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的改立或转制，成为一家上市公司 B、扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中 C、保护原股东的权益及其对公司的控制权 D、增强证券对投资者的吸引力，能比较低的成本筹集到所需要的资金

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金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（ ）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。 A、产品分级 B、产品规模 C、客户风险 D、产品收益

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