发生下列哪些情形的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告?( )
2023-05-24
B.客户提前终止资产管理委托
C.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施
D.客户资产净值发生变化
参考答案:ABC
《期货公司资产管理业务试点办法》第三十五条,发生以下情形之一的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告:(1)资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施,或者被有权机关调查;(2)客户提前终止资产管理委托;(3)其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。故本题答案为ABC。
2023-08-04 从业资格银行证券
2023-08-04 从业资格银行证券
发审委委员审核股票发行申请文件时,有下列情形之一的,应及时提出回避( )
2023-08-04 从业资格银行证券
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