关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有( )。
2023-05-24
B. 完善客户纠纷处理机制
C. 不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
D. 按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分
参考答案:ABC
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条规定,会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。其第五条规定,会员单位应当完善期货经纪业务管理,
加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则,持续开展投资者风险教育。其第八条第一款规定,会员单位应当完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷。
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在《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构,不包括( )。
2023-05-24
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下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件( )。
2023-05-24
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下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中,错误的是( )。
2023-05-24
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2023-05-24
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期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的,以下表述中正确的是( )。
2023-05-24
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