刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒是（ ）。

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》，主板上市公司公开发行证券募集说明书关于历次募集资金运用的说法正确的有（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．披露了最近3年内募集资金运用的基本情况Ⅱ．未以列表方式，仅以文字描述方式详细披露了前次募集资金实际使用情况Ⅲ．项目实际效益与承诺效益存在重大差异，披露了项目实际收益与承诺效益重大差异的原因Ⅳ．披露了会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论Ⅴ．发行人最近5年内募集资金的运用发生了变更，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金总额的比例

2023-08-04 从业资格银行证券

以下关于深交所中小企业板上市公司配股的发行条件，说法正确的有（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％Ⅱ．采用证券法规定的余额包销或代销方式发行Ⅲ．最近24个月内曾发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50％以上的情形Ⅳ．最近3年及1期的财务报告审计意见不得为非标准无保留意见Ⅴ．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％，净利润以扣除非经常性损益后孰低者为计算依据

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根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定，下列表述正确的有（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上交所报告Ⅱ．保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于2次，负责该项目的两名保荐代表人至少应有一人参加现场检查Ⅲ．当上市公司出现控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金等特定情形时，保荐人应自知道或应当知道之日起10日内或上交所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查Ⅳ．在上市公司年度报告披露后5个工作日内，保荐人应向上交所提交《持续督导年度报告书》Ⅴ．持续督导工作结束后，保荐人应在上市公司披露年度报告之日起的15个工作日内向上交所报送保荐总结报告书

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以下关于绿色债券的说法不正确的是（　　）。[2016年5月真题]

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甲公司只生产一种产品，变动成本率60%，盈亏临界点作业率30%，那么息税前经营利润率为（　　）。[2016年5月真题]

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保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利 （ ）[2015年9月真题]Ⅰ．列席发行人的经理会Ⅱ．对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅Ⅲ．对发行人违法违规的事项发表公开声明Ⅳ．不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅴ．出席发行人董事会

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证券发行审核过程中，需要进行预先披露的文件是（ ）。[2015年9月真题]

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根据有关规定，上市公司独立董事行使下列职权，需要经公司全体独立董事1／2以上同意的事项有（　　）。[2015年11月真题]Ⅰ．向董事会提请召开临时股东大会Ⅱ．提议召开董事会Ⅲ．在公司重大资产重组过程中，独立董事作出判断前另行聘请独立财务顾问出具报告Ⅳ．向董事会提议聘用或者解聘会计师事务所Ⅴ．对公司的股权激励计划发表独立意见

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中小企业板上市公司召开股东大会审议的下列事项中，应当提供网络投票方式的有（　　）。[2015年9月真题]Ⅰ．申请非公开发行股票Ⅱ．申请发行公司债券Ⅲ．对外担保金额为公司最近1期经审计总资产的50％Ⅳ．公司拟购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价25％

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以下可以提议召开临时股东大会的有（　　）。[2015年9月真题]Ⅰ．独立董事Ⅱ．监事会Ⅲ．监事Ⅳ．董事长Ⅴ．连续180日持股3%以上的股东

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