下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述,错误的有( )。
2023-05-24
B. 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结. 查封的,应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
C. 住所或法定代表人变更的,应当通知期货公司
D. 涉嫌重大违法违规,被有关机关调查. 采取强制措施的,应当通知期货公司
参考答案:BC
《期货公司监督管理办法》第三十七条规定,持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的,应当在3个工作日内通知期货公司:(一)所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行;(二)质押所持有的期货公司股权;(三)决定转让所持有的期货公司股权;(四)不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司
治理的重大缺陷;(五)涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施;(六)因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(七)变更名称;(八)合并、分立或者进行重大资产、债务重组;(九)被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施,或者进入解散、破产、关闭程序;(十)其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。
持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作曰内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第一款第(五)项至第(九)项所列情形的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。
![]( //img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/images/pc/questionBank/main-list-title-icon.png)
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_45.jpg)
2023-06-22
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_55.jpg)
根据我国《商业银行资本管理办法(试行)》,下列表述正确的是( )。
2023-06-22
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_6.jpg)
根据2004年发布的《巴塞尔新资本协议》,商业银行披露信息的范围不包括()。
2023-06-22
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_54.jpg)
巴塞尔新资本协议将()作为确保银行稳健经营、安全运行的核心指标。
2023-06-22
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_55.jpg)
塞尔新资本协议将()作为保证银行稳健经营、安全运行的核心指标。
2023-06-22
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_62.jpg)
2023-06-22
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_27.jpg)
2023-06-22
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_34.jpg)
商业银行根据所承担的风险计算的、需要保有的最低资本量为( )。
2023-06-22
从业资格银行证券
热门标签